Архив статей журнала
В данной статье автор рассматривает примерную ситуацию финансовой безопасности кредитора в части предоставления инспекциям Федеральной налоговой службы информации по банковским счетам и вкладам должника, в том числе в части движения денежных средств. Подобные ситуации затрагивают интересы кредитных организаций, действующих как в качестве взыскателей, так и в статусе исполняющих банков. Рассмотрены конкретные споры.
В статье рассматривается примерная ситуация финансовой надежности и согласованности в бизнес-процессах. Согласованность в бизнес-процессах предложено понимать как составной элемент контроля или управление в организации, который имеет непосредственную связь с риском несоответствия, несоблюдения требований нормативных документов, законодательства, кодексов поведения, стандартов и правил органов надзора, саморегулируемых организаций и отраслевых ассоциаций и так далее. В конечном итоге комплаенс-риски могут быть выражены в форме финансовых или репутационных потерь, санкции регулирующих органов, юридических санкций как итог несоответствия российским законам, стандартом и правилам области согласованности. Особое внимание в статье уделено автоматизации процесса выявления рисков.